Analiza tehnică realizează analiza instrumentelor financiare pentru a lua decizii investiționale. Această analiză urmărește factorii care sugerează evoluția viitoare a instrumentului financiar prin analizarea prețurilor, a volumelor tranzacționate și a statisticilor de piață.

Analiza fundamentală se realizează pentru a analiza instrumentele financiare pentru a lua decizii investiționale. Aceasta ia în calcul factorii macro și microeconomici, elementele calitative și cantitative, dar și orice alte aspecte care ar putea influența valoarea instrumentelor financiare, pentru a determina valoarea intrinsecă a companiei.

Brokerul este angajat al unei Societăți de Servicii de Investiții Financiare. Acesta este autorizat de către ASF să intermedieze tranzacții între cumpărătorii și vânzătorii de instrumente financiare, respectiv să asigure execuția conformă a ordinelor de tranzacționare.

Agentul delegat este orice persoană fizică sau juridică care promovează clienților sau potențialilor clienți servicii de investiții și/sau servicii auxiliare, în numele unei societăți de servicii de investiții financiare (SSIF). Acesta primește și transmite instrucțiunile sau ordinele de la clienți referitoare la servicii de investiții sau la instrumente financiare și furnizează clienților, sau potențialilor clienți, consultanță privind aceste instrumente ori servicii.

Pe de altă parte, în cazul ordinelor execution only nu se prestează consultanță, se oferă doar informațiile despre piață etc.

Agentul de plată este o instituție financiară, respectiv o instituție de credit desemnată de emitent care are încheiat un contract cu emitentul și cu un depozitar central, în vederea efectuării plăților prin intermediul depozitarului central și al participanților la sistemul acestuia și prin intermediul căreia deținătorii de instrumente financiare își pot exercita drepturile financiare; în cazul în care emitentul este el însuși o instituție financiară, exercitarea de către deținătorii de valori mobiliare a drepturilor financiare poate fi asigurată de către depozitarul central prin intermediul respectivului emitent, în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Societățile pe acțiuni se bazează pe deciziile AGA, care este convocată de acționarii societății sau de către Consiliul de Administrație. În cadrul AGA toți acționarii sunt invitați să participe, cu mențiunea că, în cazul în care nu pot fi prezenți, pot trimite un înlocuitor împuternicit prin procură notarială. Aceasta poate fi de ouă tipuri: ordinară și extraordinară.

Adunările Extraordinare (AGEA) aprobă schimbarea formei juridice a societății, mutarea sediului, schimbul obiectului de activitate, modificarea sediilor secundare, prelungirea duratei societății, majorarea de capital social, reducerea sau reîntregirea lui prin emisiuni de noi acțiuni, schimbările în planul de dezvoltare, modificarea acțiunilor nominative în acțiuni la purtător sau viceversa, emisiunea de obligațiuni și orice altă modificare a actului constitutiv sau alte hotărâri. AGEA necesită prezența acționarilor care dețin minim 25% din totalul drepturilor de vot la prima convocare și cel puțin 20% din numărul total de drepturi de vot la următoarele convocări, dacă la prima convocare nu se întrunește cvorumul minim, dar prin actul constitutiv se pot fixa praguri de cvorum mai mari. Hotărârile din cadrul Adunărilor Extraordinare se iau în condiții de majoritate simplă, cu excepția deciziilor privind modificările de capital, privind obiectul de activitate, fuziunea sau dizolvarea societății – unde sunt necesare două treimi din voturi. Convocarea AGOA și hotărârile luate în cadrul Adunărilor Generale se publică printr-un raport curent la BVB în cel mai scurt timp.

Adunările Ordinare (AGOA) necesită prezența a cel puțin 25% din acționarii companiei la prima convocare, dacă prin actul constitutiv nu se decide un prag mai mare, și au loc în termen de cel puțin 30 de zile de la publicarea, în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a, a convocatorului Adunării. Hotărârile în AGOA se iau în condiții de majoritate simplă, respectiv cu un număr de voturi „pentru” reprezentând majoritatea simplă a celor prezenți. Adunările Generale sunt întrunite la inițiativa Consiliului de administrație sau a unui acționar/grup de acționari care deține/dețin cel puțin 5% din numărul total de acțiuni cu drept de vot.

Administrarea de portofolii  reprezintă administrarea discreționară și individualizată a portofoliilor care includ unul sau mai multe instrumente financiare, în conformitate cu mandatul acordat de client.

Acționarul semnificativ este persoana sau grupul de persoane care acționează în mod concertat și care deține direct sau indirect o participație de cel puțin 10% din capitalul social al unei societăți sau din drepturile de vot.

Acționarul majoritar este persoana sau grupul de persoane care acționează în mod concertat și care deține direct sau indirect o participație de cel puțin 50% din capitalul social al unei societăți sau din drepturile de vot.

Activul-suport este un instrument financiar, un indice bursier sau un curs valutar, o rată a dobânzii, o marfă, coșuri sau combinații formate din aceste instrumente sau valori, precum și orice alt activ, unitate de măsură sau indicator al cărui randament, valoare sau mărime stă la baza valorii unui instrument financiar derivat.

Acțiunile reprezintă dreptul de proprietate a unui procent din capitalul social al unei societăți pe acțiuni. Deținerea unei acțiuni reprezintă posesia unei părți dintr-o companie. Ele oferă investitorului dreptul de a beneficia de profituri, dar îl expune și riscurilor care vin direct proporțional cu cota deținută. Din punctul de vedere al pieței de capital, acestea reprezintă instrumente financiare care pot fi cumpărate sau vândute de către investitori în cadrul unei piețe organizate și reglementate, precum Bursa de Valori București.

• Acțiuni de creștere (growth) – acțiuni ale unei companii de la care se așteaptă o performanță mai accelerată decât a altor companii. De obicei, aceste companii nu oferă dividende, ci reinvestesc profiturile pentru dezvoltarea afacerii.
• Acțiuni de venit (income) – acțiuni ale companiilor care oferă dividende. Aceste companii nu au nevoie de capital suplimentar pentru dezvoltare, astfel că distribuie profiturile obținute acționarilor direct proporțional cu cota deținută de aceștia.
• Acțiuni preferențiale – o clasă de acțiuni care oferă titularului un dividend prioritar, precum și drepturile aferente acțiunilor ordinare, fără a avea, însă, drept de vot.

Acționarul este orice persoană fizică sau entitate legală care se supune dreptului public sau privat, care deține, direct sau indirect:

• acțiuni ale emitentului, în nume propriu și pe seama sa;
• acțiuni ale emitentului, în nume propriu, dar pe seama altei persoane fizice sau entități legale;
• certificate de depozit reprezentând valori mobiliare, caz în care titularul certificatului de depozit este considerat deținătorul acțiunilor reprezentate de certificat.