O firmă de investiții este orice persoană juridică a cărei ocupație sau activitate obișnuită constă în furnizarea unuia sau mai multor servicii de investiții în beneficiul unor terțe părți și/sau în desfășurarea uneia sau mai multor activități de investiții cu titlu profesional.

Efectul de levier este un instrument care permite multiplicarea capacității de a specula sau de a investi fără a recurge la fonduri proprii mai mari. Cu ajutorul efectului de levier pot fi deschise poziții de până la 1000 de ori mai mari decât capitalul propriu.

Executarea ordinelor în numele clienților constă în încheierea de acorduri de cumpărare sau de vânzare a unuia ori mai multor instrumente financiare în numele clienților, precum și încheierea de acorduri pentru vânzarea unor instrumente financiare emise de o firmă de investiții sau de o instituție de credit la momentul emiterii acestora.

Evenimentele corporative se referă la anumite instrumente financiare, inițiate de către emitentul respectivelor instrumente financiare ca urmare a unei hotărâri a organelor statutare sau de către un ofertant.

ESMA este autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe, instituită prin Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei.

Standardele ESG (Environment, Social, Governance) reprezintă un set de norme care sunt luate în calcul de către investitori atunci când analizează companii. Acestea au în vedere trei componente:

• Environment (mediu) – impactul asupra mediului înconjurător rezultat din activitatea companiei;
• Social (social) – relația companiei cu acționarii, angajații, clienții, comunitatea;
• Corporate Governance (guvernanță corporativă) – respectarea principiilor de guvernanță corporativă.

Dividendul reprezintă partea, din profitul net obținut de o companie, care este distribuită către acționari conform hotărârii Adunării Generale a Acționarilor. Acesta oferă investitorilor o sursă suplimentară și recurentă de venit, dar și informații cu privire la valoarea intrinsecă a companiei.

Diversificarea este o strategie de investiții care are în vedere reducerea riscului investițional printr-o alocare de active și este în concordanță cu toleranța la risc, cu profilul investițional și cu obiectivele personale ale investitorilor.

Depozitarul central este o instituție care aparține de Bursa de Valori București și care facilitează transferul instrumentelor financiare și al banilor între investitori și companii, adică decontează tranzacțiile pieței principale și ale pieței AeRO. Tot depozitarul central are responsabilitatea de a actualiza și de a păstra evidențele acționariatului unui număr important de companii din România.

Data participării garantate este ultima zi în care un instrument financiar poate fi cumpărat cu drepturi atașate, pentru participarea la o distribuție cu opțiuni, reorganizare obligatorie cu opțiuni sau, după caz, la o reorganizare voluntară.

Data ex-dividend este, de obicei, cu două zile lucrătoare înainte de data înregistrării. Termenul înseamnă literalmente „fără dividend”, deoarece, odată ce o acțiune se tranzacționează fără dividend, cumpărătorul nu mai are dreptul să primească dividendul declarat recent. În cazul în care un investitor achiziționează o acțiune la data ex-dividend, sau după, el nu va primi următoarea plată a dividendelor.

Data de referință este ziua în care este stabilită lista cu acționarii care au drept de vot în cadrul Adunării Generale a Acționarilor. Aceasta este menționată în convocator și este stabilită după data transmiterii convocatorului și înainte de data Adunării Generale a Acționarilor. Acțiunile deținute la data de referință sunt achiziționate cel târziu cu două zile înaintea acestei date, iar acționarii care își vând acțiunile deținute după data de referință continuă să aibă drept de vot în cadrul AGA.