Bugetul de venituri și cheltuieli este planul financiar al unei companii în care se realizează o estimare a veniturilor realizate de companie și a cheltuielilor pe care aceasta le are pe o anumită perioadă de timp. Bugetul poate fi de trei tipuri: echilibrat, deficitar sau poate fi caracterizat de un surplus.

Companiile denumite blue chip sunt companiile de top, care sunt cele mai stabile din piața de capital. Acestea vând, de obicei, servicii și produse cunoscute pentru performanțele financiare pozitive, chiar și în perioadele dificile. Printre criteriile de desemnare a companiilor blue chip se numără capitalizarea, lichiditatea, poziția pe piață și activitatea derulată.

Listarea tehnică se realizează fie pe Piața Principală, caz în care e necesar un prospect, fie pe piața AeRO, situație în care e nevoie doar de un memorandum. În cazul listării tehnice nu are loc o ofertă în prealabil, fapt ce nu modifică structura acționariatului. Acest tip de listare are ca scop atragerea beneficiilor de a fi o companie listată la bursă și obținerea unei valori de piață favorabilă societății și acționarilor săi fondatori, care să permită atragerea de capital post-listare la costuri mai mici decât cele dinaintea listării.

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) asigură corectitudinea realizării tranzacțiilor din piața de capital. ASF autorizează, reglementează, supervizează și controlează participanții la piața de capital. Printre aceștia putem aminti: emitenții, intermediarii, societățile de servicii de investiții financiare, operatorii de piață, depozitarul central. Tot Autoritatea are obligația de a promova încrederea în piețele de capital și de a asigura protecția investitorilor și a operatorilor.

Oferta publică inițială are loc atunci când o companie nelistată oferă spre cumpărare acțiuni noi către investitori (ofertă publică inițială primară) sau când acționarii actuali decid să vândă o parte din acțiunile lor către public (ofertă publică inițială secundară). Ofertarea se face în baza unui Prospect de ofertă publică, care va fi elaborat în conformitate cu legislația națională și europeană în vigoare și aprobat de către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF). Aceasta este prima fază a listării la bursă, fiind urmată de admiterea efectivă la tranzacționare a instrumentului financiar.

Anunțul de ofertă publică este lansat de o persoană sau de un grup de persoane prin care se aduc la cunoștința publicului principalele informații privind condițiile ofertei publice de cumpărare/preluare, inclusiv cele referitoare la modalitățile prin care documentul de ofertă este disponibil publicului.

Analiza tehnică realizează analiza instrumentelor financiare pentru a lua decizii investiționale. Această analiză urmărește factorii care sugerează evoluția viitoare a instrumentului financiar prin analizarea prețurilor, a volumelor tranzacționate și a statisticilor de piață.

Analiza fundamentală se realizează pentru a analiza instrumentele financiare pentru a lua decizii investiționale. Aceasta ia în calcul factorii macro și microeconomici, elementele calitative și cantitative, dar și orice alte aspecte care ar putea influența valoarea instrumentelor financiare, pentru a determina valoarea intrinsecă a companiei.

Brokerul este angajat al unei Societăți de Servicii de Investiții Financiare. Acesta este autorizat de către ASF să intermedieze tranzacții între cumpărătorii și vânzătorii de instrumente financiare, respectiv să asigure execuția conformă a ordinelor de tranzacționare.

Agentul delegat este orice persoană fizică sau juridică care promovează clienților sau potențialilor clienți servicii de investiții și/sau servicii auxiliare, în numele unei societăți de servicii de investiții financiare (SSIF). Acesta primește și transmite instrucțiunile sau ordinele de la clienți referitoare la servicii de investiții sau la instrumente financiare și furnizează clienților, sau potențialilor clienți, consultanță privind aceste instrumente ori servicii.

Pe de altă parte, în cazul ordinelor execution only nu se prestează consultanță, se oferă doar informațiile despre piață etc.

Agentul de plată este o instituție financiară, respectiv o instituție de credit desemnată de emitent care are încheiat un contract cu emitentul și cu un depozitar central, în vederea efectuării plăților prin intermediul depozitarului central și al participanților la sistemul acestuia și prin intermediul căreia deținătorii de instrumente financiare își pot exercita drepturile financiare; în cazul în care emitentul este el însuși o instituție financiară, exercitarea de către deținătorii de valori mobiliare a drepturilor financiare poate fi asigurată de către depozitarul central prin intermediul respectivului emitent, în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Societățile pe acțiuni se bazează pe deciziile AGA, care este convocată de acționarii societății sau de către Consiliul de Administrație. În cadrul AGA toți acționarii sunt invitați să participe, cu mențiunea că, în cazul în care nu pot fi prezenți, pot trimite un înlocuitor împuternicit prin procură notarială. Aceasta poate fi de ouă tipuri: ordinară și extraordinară.

Adunările Extraordinare (AGEA) aprobă schimbarea formei juridice a societății, mutarea sediului, schimbul obiectului de activitate, modificarea sediilor secundare, prelungirea duratei societății, majorarea de capital social, reducerea sau reîntregirea lui prin emisiuni de noi acțiuni, schimbările în planul de dezvoltare, modificarea acțiunilor nominative în acțiuni la purtător sau viceversa, emisiunea de obligațiuni și orice altă modificare a actului constitutiv sau alte hotărâri. AGEA necesită prezența acționarilor care dețin minim 25% din totalul drepturilor de vot la prima convocare și cel puțin 20% din numărul total de drepturi de vot la următoarele convocări, dacă la prima convocare nu se întrunește cvorumul minim, dar prin actul constitutiv se pot fixa praguri de cvorum mai mari. Hotărârile din cadrul Adunărilor Extraordinare se iau în condiții de majoritate simplă, cu excepția deciziilor privind modificările de capital, privind obiectul de activitate, fuziunea sau dizolvarea societății – unde sunt necesare două treimi din voturi. Convocarea AGOA și hotărârile luate în cadrul Adunărilor Generale se publică printr-un raport curent la BVB în cel mai scurt timp.

Adunările Ordinare (AGOA) necesită prezența a cel puțin 25% din acționarii companiei la prima convocare, dacă prin actul constitutiv nu se decide un prag mai mare, și au loc în termen de cel puțin 30 de zile de la publicarea, în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a, a convocatorului Adunării. Hotărârile în AGOA se iau în condiții de majoritate simplă, respectiv cu un număr de voturi „pentru” reprezentând majoritatea simplă a celor prezenți. Adunările Generale sunt întrunite la inițiativa Consiliului de administrație sau a unui acționar/grup de acționari care deține/dețin cel puțin 5% din numărul total de acțiuni cu drept de vot.

Administrarea de portofolii  reprezintă administrarea discreționară și individualizată a portofoliilor care includ unul sau mai multe instrumente financiare, în conformitate cu mandatul acordat de client.

Acționarul semnificativ este persoana sau grupul de persoane care acționează în mod concertat și care deține direct sau indirect o participație de cel puțin 10% din capitalul social al unei societăți sau din drepturile de vot.